A.某投資顧問助理X某某除做客戶回訪外，也要做客戶開發(fā)、營銷，并參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十七條的規(guī)定
B.某營業(yè)部投資顧問助理H某未取得投資顧問資格，但向客戶提供投資咨詢服務(wù)并參與客戶傭金提成，領(lǐng)取投資咨詢服務(wù)費(fèi)。該行為不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定
C.某營業(yè)部開展新三板業(yè)務(wù)的承攬工作，但其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證中不包含承銷保薦業(yè)務(wù)。上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定
D.某營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照及許可證顯示，營業(yè)部負(fù)責(zé)人為W某，檢查發(fā)現(xiàn)，營業(yè)部日常經(jīng)營會(huì)議由H某某主持，公司OA中H某某具有最終審批權(quán)限，薪酬考核表及費(fèi)用報(bào)銷單均由H某某簽字，H某某違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三條的規(guī)定未向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申請(qǐng)任職資格

A.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕
B.建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核可以不留痕
C.客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先復(fù)核，事后審批，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕
D.涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

A.客戶開立賬戶過程中，按規(guī)定審認(rèn)真查客戶，了解客戶的真實(shí)身份
B.加強(qiáng)客戶異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經(jīng)營活動(dòng)
C.將分級(jí)基金等直接銷售給客戶，適當(dāng)減免適當(dāng)性審核程序
D.銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

A.有證券公司多個(gè)部門開展同一債券業(yè)務(wù)，內(nèi)耗嚴(yán)重
B.有證券公司，沒有一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部門把控風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部沒有基本的制度體系
C.債券盡調(diào)中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施盡調(diào)
D.很多公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴(yán)重

A.自覺梳理業(yè)務(wù)體系
B.梳理組織架構(gòu)
C.全面落實(shí)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務(wù)

A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函

A.建立對(duì)客戶參與高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)警示制度
B.完善業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段
C.高度關(guān)注發(fā)行人或管理人風(fēng)險(xiǎn)提示公告
D.及時(shí)對(duì)客戶屬性交易風(fēng)險(xiǎn)警示

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時(shí)間聯(lián)系客戶

A.健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)管理職責(zé)和工作程序，并建立相應(yīng)的績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制
B.對(duì)信息系統(tǒng)實(shí)施用戶認(rèn)證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強(qiáng)機(jī)控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運(yùn)行
D.制定應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的突發(fā)事件時(shí)迅速反應(yīng)，妥善應(yīng)對(duì)，盡可能降低突發(fā)事件對(duì)業(yè)務(wù)的影響

A.完全依靠折扣率、費(fèi)率吸引客戶
B.不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個(gè)月以來的交易量和換手率，折扣率設(shè)置不合理
C.比較識(shí)別標(biāo)的證券流動(dòng)性，分析項(xiàng)目質(zhì)量
D.不顧標(biāo)的證券實(shí)際情況承攬，無視項(xiàng)目隱患風(fēng)險(xiǎn)