判斷題證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員涉嫌犯罪的，中國證券業(yè)協(xié)會將移送中國證監(jiān)會處理。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

3.多項選擇題以下哪些行為違反了《細則》在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)過程中的禁止行為？（）

A.向機構(gòu)投資者提供公司自營持倉計劃
B.針對本機構(gòu)持有的證券，向機構(gòu)投資者提供未經(jīng)確認有利于買入該證券的信息
C.為提升業(yè)務(wù)收入，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易
D.以符合市場公允估值的價格進行交易

4.多項選擇題協(xié)會實施自律管理措施會遵循“兩區(qū)分、兩計入”的原則，其中“兩區(qū)分”是指？（）

A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當利益的行為和特殊輸送或謀取不正當利益的行為，區(qū)分個人責任和機構(gòu)責任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當利益的行為和特殊輸送或謀取不正當利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當利益的行為，區(qū)分個人責任和機構(gòu)責任
D.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員

5.單項選擇題吳某是某證券營業(yè)機構(gòu)客戶經(jīng)理，有一客戶周某想要購買私募產(chǎn)品，但不滿足投資者適當性要求，以下未違反《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》的行為是？（）

A.以承諾收益的方式，引導(dǎo)周某購買其他產(chǎn)品
B.向周某推介公司其他產(chǎn)品
C.協(xié)助周某調(diào)整個人資料，促成購買私募產(chǎn)品
D.以已購買過私募客戶的名義，幫助周某成功購買私募產(chǎn)品