多項(xiàng)選擇題以下哪些行為違反了《細(xì)則》在開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)過(guò)程中的禁止行為？（）

A.向機(jī)構(gòu)投資者提供公司自營(yíng)持倉(cāng)計(jì)劃
B.針對(duì)本機(jī)構(gòu)持有的證券，向機(jī)構(gòu)投資者提供未經(jīng)確認(rèn)有利于買(mǎi)入該證券的信息
C.為提升業(yè)務(wù)收入，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.以符合市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易


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1.多項(xiàng)選擇題協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理措施會(huì)遵循“兩區(qū)分、兩計(jì)入”的原則，其中“兩區(qū)分”是指？（）

A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分個(gè)人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營(yíng)銷活動(dòng)和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分個(gè)人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
D.區(qū)分合理營(yíng)銷活動(dòng)和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員

2.單項(xiàng)選擇題吳某是某證券營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理，有一客戶周某想要購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品，但不滿足投資者適當(dāng)性要求，以下未違反《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的行為是？（）

A.以承諾收益的方式，引導(dǎo)周某購(gòu)買(mǎi)其他產(chǎn)品
B.向周某推介公司其他產(chǎn)品
C.協(xié)助周某調(diào)整個(gè)人資料，促成購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品
D.以已購(gòu)買(mǎi)過(guò)私募客戶的名義，幫助周某成功購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品

8.多項(xiàng)選擇題2007-2008年，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布了一系列關(guān)于《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引的通知》主要包括以下哪些？（）

A.2007年08月14日《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》
B.2007年11月26日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第1號(hào)）》的通知
C.2008年04月11日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第2號(hào)）》的通知
D.2008年07月18日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第3號(hào)）》的通知

最新試題

美國(guó)聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購(gòu)交易，因?yàn)椋海ǎ?/p>

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說(shuō)法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

投資意向書(shū)和/或條款書(shū)中的條款是具有法律約束力的。

題型：判斷題

并購(gòu)交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過(guò)程進(jìn)行全程錄像。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

過(guò)往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。

題型：判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說(shuō)法不正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

哪些是投資意向書(shū)中的重要條款？（）

題型：多項(xiàng)選擇題