判斷題證券公司資金賬戶內(nèi)的資金透支后,直接藍(lán)補(bǔ)即可,不會(huì)有任何風(fēng)險(xiǎn)。

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4.多項(xiàng)選擇題2007-2008年,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布了一系列關(guān)于《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引的通知》主要包括以下哪些?()

A.2007年08月14日《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》
B.2007年11月26日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引(第1號(hào))》的通知
C.2008年04月11日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引(第2號(hào))》的通知
D.2008年07月18日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引(第3號(hào))》的通知

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》,證券公司不得為()提供融資或者擔(dān)保。

A.股東
B.客戶
C.股東的實(shí)際控制人
D.股東的關(guān)聯(lián)人

10.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中,不得以下列()方式輸送不正當(dāng)利益。

A.向客戶提供傭金返還
B.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股權(quán)或提供代持便利