判斷題證券行業(yè)賬戶信息規(guī)范階段中，在初期發(fā)展階段，市場(chǎng)總體思路以單賬戶為核心進(jìn)行管理，滬深市場(chǎng)證券賬戶管理標(biāo)準(zhǔn)存在差異，且信息錄入字段較少。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題2007-2008年，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布了一系列關(guān)于《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引的通知》主要包括以下哪些？（）

A.2007年08月14日《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》
B.2007年11月26日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第1號(hào)）》的通知
C.2008年04月11日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第2號(hào)）》的通知
D.2008年07月18日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第3號(hào)）》的通知

7.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》，證券公司不得為（）提供融資或者擔(dān)保。

A.股東
B.客戶
C.股東的實(shí)際控制人
D.股東的關(guān)聯(lián)人

8.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得以下列（）方式輸送不正當(dāng)利益。

A.向客戶提供傭金返還
B.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益
C.提供工作安排
D.提供股權(quán)或提供代持便利

9.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，有下列（）情形之一的，協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施。

A.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反本細(xì)則行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的
B.配合檢查，并如實(shí)說明相關(guān)違反本細(xì)則行為的
C.主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響的
D.違規(guī)人員身處要職，對(duì)其采取自律措施會(huì)對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生不利影響的

最新試題

如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型：判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

美國(guó)聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易，因?yàn)椋海ǎ?/p>

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為減少并購交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

并購交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題