判斷題證券經(jīng)營機構(gòu)的部分子公司會員可不適用《細(xì)則》相關(guān)要求。

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1.多項選擇題以下哪些行為違反了《細(xì)則》在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)過程中的禁止行為?()

A.向機構(gòu)投資者提供公司自營持倉計劃
B.針對本機構(gòu)持有的證券,向機構(gòu)投資者提供未經(jīng)確認(rèn)有利于買入該證券的信息
C.為提升業(yè)務(wù)收入,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.以符合市場公允估值的價格進(jìn)行交易

2.多項選擇題協(xié)會實施自律管理措施會遵循“兩區(qū)分、兩計入”的原則,其中“兩區(qū)分”是指?()

A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為,區(qū)分個人責(zé)任和機構(gòu)責(zé)任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為,區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為,區(qū)分個人責(zé)任和機構(gòu)責(zé)任
D.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為,區(qū)分一般工作人員和管理人員

3.單項選擇題吳某是某證券營業(yè)機構(gòu)客戶經(jīng)理,有一客戶周某想要購買私募產(chǎn)品,但不滿足投資者適當(dāng)性要求,以下未違反《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的行為是?()

A.以承諾收益的方式,引導(dǎo)周某購買其他產(chǎn)品
B.向周某推介公司其他產(chǎn)品
C.協(xié)助周某調(diào)整個人資料,促成購買私募產(chǎn)品
D.以已購買過私募客戶的名義,幫助周某成功購買私募產(chǎn)品

9.多項選擇題2007-2008年,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布了一系列關(guān)于《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引的通知》主要包括以下哪些?()

A.2007年08月14日《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》
B.2007年11月26日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引(第1號)》的通知
C.2008年04月11日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引(第2號)》的通知
D.2008年07月18日關(guān)于發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引(第3號)》的通知

最新試題

如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()

題型:單項選擇題

哪些是投資意向書中的重要條款?()

題型:多項選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機會達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()

題型:單項選擇題

并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()

題型:單項選擇題

私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿(較少債務(wù)),以提高股本回報率并減少其損失敞口。

題型:判斷題

上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。

題型:判斷題

證券市場禁入包括以下()方面。

題型:多項選擇題