A.銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件
B.金融機(jī)構(gòu)介紹信
C.領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明
D.金融機(jī)構(gòu)法人授權(quán)書
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.以集團(tuán)員工身份參加行業(yè)論壇/協(xié)會活動
B.在集團(tuán)之外擔(dān)任某公司（上市和私營）或合伙企業(yè)（包括有限合伙企業(yè)）的董事或公司秘書
C.在政府全部或部分擁有或控制的實(shí)體擔(dān)任職位
D.除集團(tuán)薪酬之外，還收取其它機(jī)構(gòu)的薪酬或報(bào)酬
E.在社區(qū)擔(dān)任非盈利性質(zhì)的職位，包括宗教、教育、文化、社會、福利和慈善機(jī)構(gòu)
A.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)
C.個人情況及投資經(jīng)驗(yàn)
D.產(chǎn)品持有情況
E.被推薦或是建議產(chǎn)品的特征
A.具備大學(xué)本科以上（包括大學(xué)本科）學(xué)歷
B.熟悉并遵守中國法律、行政法規(guī)和規(guī)章
C.具有6年以上從事金融工作經(jīng)歷
D.具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽(yù)，有良好的守法合規(guī)記錄，無不良記錄
E.具有履職所需的獨(dú)立性
A.擠兌
B.到銀行集體上訪、靜坐、示威、甚至圍攻等群體性事件
C.針對某位銀行員工的搶劫案件
D.出現(xiàn)重大負(fù)面輿情
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
外資銀行員工不得批出授信或貸款予其本人或其近親屬或親屬，或其本人或其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其它組織（商業(yè)銀行除外）。
呆賬核銷必須遵循（）的原則。
有價(jià)單證如有差錯的，不得發(fā)售使用，應(yīng)將差錯部分登記并銷毀。
核對銀行關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫信息，如借款人的董事、關(guān)聯(lián)交易管理人員或其他被認(rèn)為對借款人有（）控制或有重大影響人員屬于“關(guān)聯(lián)自然人”或“前任內(nèi)部人”類別，則會被認(rèn)為是銀行的疑似關(guān)聯(lián)方。
銀行員工嚴(yán)令禁止利用員工的個人賬戶或通過其他方式代理客戶進(jìn)行以下（）交易。
如涉恐名單人員、機(jī)構(gòu)是銀行的客戶，銀行負(fù)責(zé)金融罪案處理的部門應(yīng)指示相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)營部門對客戶資產(chǎn)實(shí)施凍結(jié)或相應(yīng)限制措施；如涉恐名單人員是銀行公司客戶（含大企業(yè)客戶與中小企業(yè)客戶）實(shí)際控制人、法人代表、控股股東、實(shí)際受益人，金融罪案情報(bào)運(yùn)營部應(yīng)指示相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)營部門對該公司客戶一并予以凍結(jié)或相應(yīng)限制。
對每個有授信業(yè)務(wù)的企業(yè)客戶，銀行各分支機(jī)構(gòu)必須保存相關(guān)的信貸檔案，包括以下（）文件。
客戶經(jīng)理應(yīng)恪守客戶資料保密職業(yè)操守，不得不經(jīng)授權(quán)或允許隨意向第三方泄露客戶信息。
A公司用貸款資金購買貨運(yùn)車，用于其某項(xiàng)目開發(fā)的材料運(yùn)輸，該貸款為固定資產(chǎn)貸款。
銀行完成凍結(jié)或相應(yīng)的限制措施后，應(yīng)立即將凍結(jié)資產(chǎn)數(shù)額、權(quán)屬等情況及涉恐名單客戶以及關(guān)聯(lián)企業(yè)客戶的交易信息，以口頭形式報(bào)告所涉及分支行所在地區(qū)縣級公安機(jī)關(guān)和縣市級國家安全機(jī)關(guān)，并抄報(bào)所涉及分支行所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)。