A.需求分析
B.心理分析
C.財務狀況分析
D.風險承受能力測評

A.發(fā)生重大、惡性案件，或一年內發(fā)生同質同類案件的
B.監(jiān)督管理嚴重失職，致使內部控制嚴重失效，從而引發(fā)案件的
C.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的
D.對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理，從而引發(fā)案件或導致案件情節(jié)進一步加重的
E.案發(fā)后，瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的

A.情節(jié)輕微且未造成損害的
B.自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的
C.主動采取有效措施消除或減輕危害后果的
D.積極配合案件調查，為案件調查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的
E.因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外

A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的
C.受他人暴力脅迫實施違法違規(guī)行為，且事后及時報告并積極采取補救措施的
D.案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關環(huán)節(jié)內部控制問題并及時提示風險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的
E.情節(jié)輕微且未造成損害的

A.警告
B.記過、記大過
C.降級
D.撤職
E.留用察看、開除

A.紀律處分
B.經濟處理
C.通報批評
D.責令辭職
E.解除勞動合同

A.依法依規(guī)原則
B.實事求是原則
C.權責對等原則
D.責任明確原則
E.逐級追究原則

A.作案人員
B.相關違法違規(guī)行為的實施人或參與人
C.對案件發(fā)生負有管理、領導、監(jiān)督責任的人員
D.發(fā)生案件機構的安保人員

A.涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的
B.性質惡劣，造成擠兌的
C.性質惡劣，造成區(qū)域性或系統(tǒng)性風險等重大社會不良影響的
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構認定的其他屬于重大、惡性的案件

A.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員獨立實施的
B.銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員參與實施的
C.與銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員關系密切的家屬獨立實施或參與實施的
D.外部人員實施的，侵犯銀行業(yè)金融機構或客戶資金或其他財產權益的