多項選擇題《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》規(guī)定,存在下列什么情形之一的,屬于重大、惡性案件?()

A.涉案金額等值人民幣一千萬元(含)以上的
B.性質(zhì)惡劣,造成擠兌的
C.性質(zhì)惡劣,造成區(qū)域性或系統(tǒng)性風險等重大社會不良影響的
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他屬于重大、惡性的案件


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1.多項選擇題《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》中所稱案件是指以下()人員實施的,涉嫌觸犯刑法,已由公安、司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應當移送公安、司法機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。

A.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員獨立實施的
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員參與實施的
C.與銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員關(guān)系密切的家屬獨立實施或參與實施的
D.外部人員實施的,侵犯銀行業(yè)金融機構(gòu)或客戶資金或其他財產(chǎn)權(quán)益的

3.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應當加強產(chǎn)品和服務信息的披露,并在產(chǎn)品和服務推介過程中主動向銀行業(yè)消費者真實說明以下()內(nèi)容,以便銀行業(yè)消費者根據(jù)相關(guān)信息做出合理判斷。

A.產(chǎn)品和服務的工作流程
B.產(chǎn)品和服務的性質(zhì)
C.產(chǎn)品和服務的收費情況
D.合同主要條款
E.合理揭示產(chǎn)品風險

4.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應當建立健全銀行業(yè)消費者權(quán)益保護工作制度體系,包括但不局限于如下()內(nèi)容。

A.銀行業(yè)消費者權(quán)益保護工作組織架構(gòu)、運行機制、內(nèi)部控制體系
B.銀行業(yè)產(chǎn)品和服務的信息披露規(guī)定
C.銀行業(yè)消費者投訴受理流程及處理程序
D.銀行業(yè)消費者金融知識宣傳教育框架安排
E.銀行業(yè)消費者權(quán)益保護工作報告體系、監(jiān)督考評制度、重大突發(fā)事件應急預案

5.多項選擇題銀行業(yè)消費者權(quán)益保護職能部門開展相關(guān)工作應當具備()。

A.合理性
B.獨立性
C.條線性
D.權(quán)威性
E.專業(yè)能力

最新試題

商業(yè)銀行發(fā)售理財產(chǎn)品,應委托具有證券投資基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行托管理財資金及其所投資的資產(chǎn)。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機構(gòu)的分支機構(gòu)不得自行制定考評辦法或提高考評標準。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機構(gòu)對于確實存在問題的銀行業(yè)產(chǎn)品和服務,造成損失的,可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)或合同約定向銀行業(yè)消費者進行賠償或補償,對同一產(chǎn)品和服務的投訴可依據(jù)不同銀行業(yè)消費者的不同訴求,進行不同數(shù)額的賠償或補償。

題型:判斷題

商業(yè)銀行分支機構(gòu)可自主經(jīng)營表外業(yè)務。

題型:判斷題

聲譽事件是指造成銀行業(yè)重大損失、市場大幅波動、引發(fā)系統(tǒng)性風險或影響社會經(jīng)濟秩序穩(wěn)定的聲譽事件。

題型:判斷題

商業(yè)銀行開展代理保險業(yè)務時,應當指導客戶如實、正確地填寫投保單,客戶填寫確實有困難時,可代替客戶抄錄語句,但必然由本人簽名。

題型:判斷題

為促進保險產(chǎn)品的銷售,商業(yè)銀行及其銷售人員可設(shè)計、印刷、編寫相關(guān)保險產(chǎn)品的宣傳冊、宣傳彩頁、宣傳展板或其他銷售輔助品。

題型:判斷題

銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行存在聲譽風險問題,有權(quán)要求商業(yè)銀行限期改正。

題型:判斷題

銀行開展同業(yè)代付業(yè)務應進行真實會計處理,按照“實質(zhì)重于形式”的會計核算原則,委托行與代付行應當根據(jù)在該項業(yè)務中權(quán)利義務關(guān)系的實質(zhì)進行會計核算。

題型:判斷題

商業(yè)銀行聘請外部審計師進行年度審計時,可不對表外業(yè)務風險情況的審查和評估。

題型:判斷題