多項選擇題《銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行辦法》規(guī)定,根據責任認定情況,有下列什么情形之一的,銀行業(yè)金融機構可以對有關案件責任人員從輕或減輕處理?()

A.情節(jié)輕微且未造成損害的
B.自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的
C.主動采取有效措施消除或減輕危害后果的
D.積極配合案件調查,為案件調查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的
E.因抵制無效,被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的,但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外


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1.多項選擇題《銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行辦法》規(guī)定,根據責任認定情況,有下列什么情形之一的,銀行業(yè)金融機構可以免予追究有關案件責任人員的責任?()

A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.因緊急避險,被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件,且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的
C.受他人暴力脅迫實施違法違規(guī)行為,且事后及時報告并積極采取補救措施的
D.案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關環(huán)節(jié)內部控制問題并及時提示風險、提出整改要求,或主動反映、舉報案件線索的
E.情節(jié)輕微且未造成損害的

2.多項選擇題銀行業(yè)金融機構紀律處分包括()。

A.警告
B.記過、記大過
C.降級
D.撤職
E.留用察看、開除

3.多項選擇題銀行業(yè)金融機構案件問責方式主要包括()。

A.紀律處分
B.經濟處理
C.通報批評
D.責令辭職
E.解除勞動合同

4.多項選擇題銀行業(yè)金融機構案件問責應當遵循()。

A.依法依規(guī)原則
B.實事求是原則
C.權責對等原則
D.責任明確原則
E.逐級追究原則

5.多項選擇題《銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行辦法》中所稱案件責任人員是指對案件發(fā)生負有責任的銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員,包括()。

A.作案人員
B.相關違法違規(guī)行為的實施人或參與人
C.對案件發(fā)生負有管理、領導、監(jiān)督責任的人員
D.發(fā)生案件機構的安保人員

最新試題

商業(yè)銀行開展代理保險業(yè)務時,應當指導客戶如實、正確地填寫投保單,客戶填寫確實有困難時,可代替客戶抄錄語句,但必然由本人簽名。

題型:判斷題

商業(yè)銀行不可以獨立對理財資金進行投資管理,可以委托經相關監(jiān)管機構批準或認可的其他金融機構對理財資金進行投資管理。

題型:判斷題

在大型銀行年度新增機構計劃獲得批準后,確有特殊情況的,在辦理相關行政許可事項時,可進行計劃外審批。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機構應加強績效考評結果的應用管理,建立完善績效薪酬延期支付和扣回制度,提高績效薪酬支付與風險暴露期的匹配度,制定合理的員工薪酬制度,員工薪酬激勵應與其崗位職責相關。

題型:判斷題

商業(yè)銀行分支機構可自主經營表外業(yè)務。

題型:判斷題

理財資金投資于未上市企業(yè)股權和上市公司非公開發(fā)行或交易的股份,應符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。

題型:判斷題

為促進保險產品的銷售,商業(yè)銀行及其銷售人員可設計、印刷、編寫相關保險產品的宣傳冊、宣傳彩頁、宣傳展板或其他銷售輔助品。

題型:判斷題

大型銀行境內年度新增機構計劃下達后,須嚴格執(zhí)行,無論任何理由都不得作調整。

題型:判斷題

商業(yè)銀行發(fā)售理財產品,應委托具有證券投資基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行托管理財資金及其所投資的資產。

題型:判斷題

銀行開展同業(yè)代付業(yè)務應進行真實會計處理,按照“實質重于形式”的會計核算原則,委托行與代付行應當根據在該項業(yè)務中權利義務關系的實質進行會計核算。

題型:判斷題