A.業(yè)務(wù)權(quán)限
B.查詢權(quán)限
C.管理權(quán)限
D.監(jiān)控權(quán)限
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A.復(fù)核
B.復(fù)議
C.跟蹤
D.審批
A.密切關(guān)注
B.約見談話
C.調(diào)離原崗位
D.移送
A.統(tǒng)一的
B.先進的
C.特色的
D.清晰的
A.過程評價和結(jié)果評價
B.定量評價和定性評價
C.模型評價和定性評價
D.因素評價和總體評價
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
銀行業(yè)金融機構(gòu)在初步確認案件的同時,應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組,負責(zé)案件調(diào)查工作。
在案件責(zé)任追究上失之于寬,不僅起不到懲前毖后的作用,反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進行風(fēng)險排查之后,仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件,則案件責(zé)任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。
商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件,除對直接責(zé)任人員追究責(zé)任外,機構(gòu)負責(zé)人和分管會計的負責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
工商行政管理機關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。
個人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場,上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。
銀監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管評級、市場準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。
柜員在重要空白憑證不足時,只能向上級機構(gòu)領(lǐng)用,不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
如經(jīng)調(diào)查確認案件風(fēng)險信息不構(gòu)成案件,銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。
案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準(zhǔn)。