A.1
B.2
C.3
D.4
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A.大教育
B.大討論
C.大檢測(cè)
D.大整改
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《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級(jí),依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)局分別實(shí)施。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在初步確認(rèn)案件的同時(shí),應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組,負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當(dāng),可不作為存款異常變動(dòng)的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級(jí)指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為,或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)立即上報(bào)或越級(jí)報(bào)告。
在案件責(zé)任追究上失之于寬,不僅起不到懲前毖后的作用,反而助長(zhǎng)違法犯罪分子的囂張氣焰。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)沒有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系,則案件防控工作組織單項(xiàng)考評(píng)為不合格。
個(gè)人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場(chǎng),上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。
銷戶后,開戶申請(qǐng)表、印鑒卡可隨即銷毀。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的情況,則內(nèi)審稽核工作力度單項(xiàng)考評(píng)為不合格。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位,由這些部門的全體人員參與,任何決策和操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。