判斷題金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度對洗錢風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制,與中國人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的存在差異。

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保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢內(nèi)控制度,禁止來源不合法資金投資入股。

題型:判斷題

反洗錢客戶風(fēng)險等級劃分是指各級機(jī)構(gòu)根據(jù)客戶身份、風(fēng)險等級分類標(biāo)準(zhǔn)、對客戶按照高、中、低風(fēng)險等級進(jìn)行分類,目的是根據(jù)客戶不同的風(fēng)險等級采取不同的識別和監(jiān)控措施,切實防范洗錢風(fēng)險。

題型:判斷題

客戶風(fēng)險等級分類應(yīng)當(dāng)遵循保密性原則。

題型:判斷題

反洗錢內(nèi)部控制制度要達(dá)到“雙全”要求,即覆蓋范圍全面和覆蓋人員全面。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度對洗錢風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制,與中國人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的存在差異。

題型:判斷題

只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報中國人民銀行,而無須進(jìn)行人工分析以篩選過濾掉實質(zhì)不可疑的交易。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。

題型:判斷題

調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于三人,并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。

題型:判斷題

現(xiàn)金和無記名有價證券的走私是洗錢活動常見表現(xiàn)形式。

題型:判斷題

保險監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法開展反洗錢現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管。

題型:判斷題