判斷題只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報(bào)中國(guó)人民銀行,而無(wú)須進(jìn)行人工分析以篩選過(guò)濾掉實(shí)質(zhì)不可疑的交易。

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保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開(kāi)展洗錢(qián)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,間隔一般不超過(guò)三年。

題型:判斷題

只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報(bào)中國(guó)人民銀行,而無(wú)須進(jìn)行人工分析以篩選過(guò)濾掉實(shí)質(zhì)不可疑的交易。

題型:判斷題

客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類應(yīng)當(dāng)遵循保密性原則。

題型:判斷題

在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系,或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí),銀行應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。

題型:判斷題

反洗錢(qián)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分是指各級(jí)機(jī)構(gòu)根據(jù)客戶身份、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)客戶按照高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類,目的是根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取不同的識(shí)別和監(jiān)控措施,切實(shí)防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類管理是指金融機(jī)構(gòu)按照客戶涉嫌洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)因素或涉嫌恐怖融資活動(dòng)特征,通過(guò)識(shí)別、分析、判斷等方法,將客戶劃分為不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),并針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定和采取不同措施的過(guò)程。

題型:判斷題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語(yǔ)的含義:“長(zhǎng)期”系指3年以上。

題型:判斷題

內(nèi)部控制并不能為金融機(jī)構(gòu)提供絕對(duì)保障,只能做到“合理”保障。

題型:判斷題

將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢(qián)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單,不必上報(bào)可疑交易。

題型:判斷題

《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,當(dāng)受益人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償時(shí),如金額為人民幣10000元以上或外幣等值1000美元以上應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其與被保險(xiǎn)人之間的關(guān)系。

題型:判斷題