判斷題反洗錢內(nèi)部控制制度要達到“雙全”要求,即覆蓋范圍全面和覆蓋人員全面。
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保險機構(gòu)應(yīng)定期開展洗錢內(nèi)部風險評估工作,間隔一般不超過三年。
題型:判斷題
反洗錢客戶風險等級劃分是指各級機構(gòu)根據(jù)客戶身份、風險等級分類標準、對客戶按照高、中、低風險等級進行分類,目的是根據(jù)客戶不同的風險等級采取不同的識別和監(jiān)控措施,切實防范洗錢風險。
題型:判斷題
國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)依法責令金融機構(gòu)對直接負責董事、高級管理人員、其他直接責任人員給予紀律處分。
題型:判斷題
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報中國人民銀行,而無須進行人工分析以篩選過濾掉實質(zhì)不可疑的交易。
題型:判斷題
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義:“短期”系指20個工作日以內(nèi),含20個工作日。
題型:判斷題
現(xiàn)金和無記名有價證券的走私是洗錢活動常見表現(xiàn)形式。
題型:判斷題
調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于三人,并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書。
題型:判斷題
反洗錢的核心問題和基礎(chǔ)工作是反洗錢內(nèi)控制度的建設(shè)。
題型:判斷題
反洗錢內(nèi)部控制制度要達到“雙全”要求,即覆蓋范圍全面和覆蓋人員全面。
題型:判斷題
內(nèi)部控制并不能為金融機構(gòu)提供絕對保障,只能做到“合理”保障。
題型:判斷題