A.可能嚴重影響凈資本、流動性或其他風險監(jiān)管指標的情形
B.開展重大創(chuàng)新業(yè)務、確定自有資金投資規(guī)模限額、確定經(jīng)營計劃和業(yè)務規(guī)模等
C.預期或已經(jīng)出現(xiàn)重大內(nèi)部風險狀況
D.預期或已經(jīng)出現(xiàn)重大外部風險和政策變化事件

A.知曉期貨交易風險、期貨公司不得做獲利保證
B.知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托、客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任
C.知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址、期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
D.知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址、應當妥善保管密碼

A.所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度
B.財務穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本
C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范
D.年經(jīng)營收入1億元以上，凈資本符合監(jiān)管要求的金融機構(gòu)

A.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金
B.投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責
C.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金
D.客戶填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，私募基金管理人未審查，造成的損失，應當由私募基金管理人承擔

A.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務
D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務
E.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級匹配其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務
F.其他違背適當性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為