多項選擇題禁止經(jīng)營機構(gòu)進行銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動的情形包括（）

A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)
E.向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級匹配其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
F.其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為


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1.多項選擇題證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益（）

A.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利
B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
C.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易
D.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動
E.推薦高風(fēng)險高收益的理財產(chǎn)品

2.多項選擇題根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，期貨公司可以申請從事的業(yè)務(wù)類型有哪些？（）

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)
C.境外期貨經(jīng)紀(jì)
D.期貨投資咨詢
E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.多項選擇題持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司（）

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行
B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)
D.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

4.多項選擇題交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為（）

A.出具虛假倉單
B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

5.多項選擇題期貨公司不得有以下行為（）

A.與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
C.期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資
D.對外擔(dān)保

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