A.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù)
E.向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級匹配其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
F.其他違背適當(dāng)性要求,損害投資者合法權(quán)益的行為
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物,或者為上述行為提供代持等便利
B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
C.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易
D.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動
E.推薦高風(fēng)險高收益的理財產(chǎn)品
A.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.從事金融期貨經(jīng)紀
C.境外期貨經(jīng)紀
D.期貨投資咨詢
E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行
B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)
D.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷
A.出具虛假倉單
B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫
C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
A.與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動,法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
C.期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資
D.對外擔(dān)保
A.市場風(fēng)險是因價格變化使持有的期貨合約的價值發(fā)生變化的風(fēng)險,是期貨交易中最常見、最需要重視的一種風(fēng)險
B.信用風(fēng)險是指由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險流通量風(fēng)險是指期貨合約無法及時以合理價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險,這種風(fēng)險在市況急劇走向某個極端時,或者因進行了某種特殊交易想處理資產(chǎn)但不能如愿以償時容易產(chǎn)生
C.操作風(fēng)險是指因信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制方面的缺陷而導(dǎo)致意外損失的可能性
D.法律風(fēng)險是指在期貨交易中,由于相關(guān)行為(如簽訂的合同、交易的對象、稅收的處理等)與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟效果甚至蒙受損失的風(fēng)險
A.宏觀經(jīng)濟及企業(yè)運行狀況、宏觀經(jīng)濟政策
B.利率和匯率水平及變化趨勢
C.資金供求狀況與通脹水平及預(yù)期
D.與成份股企業(yè)相關(guān)的各種信息
E.國際金融市場走勢、突發(fā)政治安全事件
A.商品的價格總是圍繞著內(nèi)在價值上下波動,而不同的商品因其內(nèi)在的某種聯(lián)系,如需求替代品、需求互補品、生產(chǎn)替代品或生產(chǎn)互補品等,使得他們的價格存在著某種穩(wěn)定合理的比值關(guān)系
B.由于受市場、季節(jié)、政策等因素的影響,有關(guān)聯(lián)的商品之間的比值關(guān)系經(jīng)常偏離合理的區(qū)間,表現(xiàn)出一種商品被高估,另一種被低估,或相反,從而為跨品種套利帶來了可能
C.存在套利空間,交易者可以通過期貨市場賣出被高估的商品合約,買入被低估商品合約進行套利,等有利時機出現(xiàn)后分別平倉,從中獲利
D.存在套利空間,交易者可以通過期貨市場買入被高估的商品合約,賣出被低估商品合約進行套利,等有利時機出現(xiàn)后分別平倉,從中獲利
A.與點價所選取的期貨合約月份的遠近相關(guān)
B.與期貨交割地與現(xiàn)貨交割地之間的運費相關(guān)
C.與宏觀經(jīng)濟、地緣政治以及利率的高低相關(guān)
D.與期貨交割商品品質(zhì)與現(xiàn)貨交割商品品質(zhì)的差異有關(guān)
A.對期貨合約上市運行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率
B.隨著合約持倉量的增大,交易所將逐步降低該合約交易保證金比例
C.當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)連續(xù)漲跌停板的情況時,交易保證金比率相應(yīng)降低
D.當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價計算的價格變化,連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達到一定程度時,交易所有權(quán)根據(jù)市場情況,對部分或全部會員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金,限制部分會員或全部會員出金,暫停部分會員或全部會員開新倉,調(diào)整漲跌停板幅度,限期平倉,強行平倉等一種或多種措施,以控制風(fēng)險
E.當(dāng)某期貨合約交易出現(xiàn)異常情況時,交易所可按規(guī)定的程序調(diào)整交易保證金的比例。
最新試題
()使得產(chǎn)品的固定收入部分明顯高于市場同期和同信用級別固定收益證券的利息收入。
期現(xiàn)互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是()。
收益率曲線變得更凸后,中間期限的利率相對向下移動,而長短期限的利率則相對向上移動。()
場外期權(quán)的合約條款都是標準化的。()
季節(jié)性分析只適用于特定品種的()。
CTA策略指數(shù)是基于一籃子CTA基金的業(yè)績綜合計算出來的。()
下列哪種債券用國債期貨套期保值的效果最差?()
按照銷售對象統(tǒng)計,“全社會消費品總額”指標是指()。
假設(shè)一家企業(yè)獲得了固定利率貸款,但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預(yù)期,企業(yè)希望以浮動利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過()交易,在不改變其現(xiàn)有負債結(jié)構(gòu)的同時,將固定的利息支出轉(zhuǎn)變?yōu)楦拥睦⒅С觥?/p>
變凸后收益率曲線的凸度會變大,如果用利率的相對變化來衡量,意味著中間期限的利率向上移動,而長短期限的利率向下移動。()