A.知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn)、期貨公司不得做獲利保證
B.知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托、客戶本人必須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任
C.知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址、期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
D.知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址、應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼

A.所在國(guó)（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度
B.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本
C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范
D.年經(jīng)營(yíng)收入1億元以上，凈資本符合監(jiān)管要求的金融機(jī)構(gòu)

A.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金
B.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
C.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金
D.客戶填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，私募基金管理人未審查，造成的損失，應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人承擔(dān)

A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)
C.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
D.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)
E.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
F.其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為

A.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利
B.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益
C.安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易
D.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
E.推薦高風(fēng)險(xiǎn)高收益的理財(cái)產(chǎn)品

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)
C.境外期貨經(jīng)紀(jì)
D.期貨投資咨詢
E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行
B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)
D.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

A.出具虛假倉(cāng)單
B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

A.與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資
D.對(duì)外擔(dān)保

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因價(jià)格變化使持有的期貨合約的價(jià)值發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨交易中最常見(jiàn)、最需要重視的一種風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)是指由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)流通量風(fēng)險(xiǎn)是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以合理價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)在市況急劇走向某個(gè)極端時(shí)，或者因進(jìn)行了某種特殊交易想處理資產(chǎn)但不能如愿以償時(shí)容易產(chǎn)生
C.操作風(fēng)險(xiǎn)是指因信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制方面的缺陷而導(dǎo)致意外損失的可能性
D.法律風(fēng)險(xiǎn)是指在期貨交易中，由于相關(guān)行為（如簽訂的合同、交易的對(duì)象、稅收的處理等）與相應(yīng)的法規(guī)發(fā)生沖突致使無(wú)法獲得當(dāng)初所期待的經(jīng)濟(jì)效果甚至蒙受損失的風(fēng)險(xiǎn)