A.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金
B.投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責
C.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金
D.客戶填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，私募基金管理人未審查，造成的損失，應當由私募基金管理人承擔
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A.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務
D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務
E.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級匹配其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務
F.其他違背適當性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為
A.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利
B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
C.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易
D.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動
E.推薦高風險高收益的理財產(chǎn)品
A.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務
B.從事金融期貨經(jīng)紀
C.境外期貨經(jīng)紀
D.期貨投資咨詢
E.資產(chǎn)管理業(yè)務
A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行
B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)
D.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
A.出具虛假倉單
B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
最新試題
在自動贖回結(jié)構(gòu)中，典型的自動贖回條件是當標的資產(chǎn)在既定日期的價格上漲達到或者超過初始價格的100%或者（）。
關(guān)于上海清算所的鐵礦石掉期合約，以下說法錯誤的是（）。
收益率曲線變得更凸后，中間期限的利率相對向下移動，而長短期限的利率則相對向上移動。（）
某基金經(jīng)理決定賣出股指期貨，買入國債期貨來調(diào)整資產(chǎn)配置，該交易策略的結(jié)果為（）。
利率互換是指交易雙方約定在未來一定期限內(nèi)對約定的（）按照不同的計息方法定期交換利息的互換協(xié)議。
假設(shè)一家企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預期，企業(yè)希望以浮動利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過（）交易，在不改變其現(xiàn)有負債結(jié)構(gòu)的同時，將固定的利息支出轉(zhuǎn)變?yōu)楦拥睦⒅С觥?/p>
某個資產(chǎn)組合下一日的在險價值（VaR）是200萬元，假設(shè)資產(chǎn)組合的收益率分布服從正態(tài)分布，以此估計該資產(chǎn)組合每周的VaR（5個交易日）是（）萬元。
期貨經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)保險公司保險產(chǎn)品的條款以及保險公司的風險管理需求，開發(fā)設(shè)計相應的場外期權(quán)合約，場外期權(quán)合約的設(shè)計要素包括（）。
對于境外短期融資企業(yè)而言，可以考慮以（）作為風險管理的工具。
線性相關(guān)關(guān)系是最常見也是最簡單的相關(guān)關(guān)系，通?？梢酝ㄟ^（）來衡量變量之間的線性相關(guān)程度。