A.手動(dòng)審查
B.雙人審查
C.雙重審查
D.持續(xù)審查
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A.新增境內(nèi)客戶
B.新增境外客戶
C.新增境內(nèi)外客戶
D.所有客戶
A.托管業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理
B.托管產(chǎn)品開(kāi)戶行客戶經(jīng)理
C.總分行托管業(yè)務(wù)部門指定人員
D.內(nèi)勤行長(zhǎng)
A.托管業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理
B.托管產(chǎn)品開(kāi)戶行客戶經(jīng)理
C.總分行托管業(yè)務(wù)部門指定人員
D.內(nèi)勤行長(zhǎng)
A.三十日
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
A.低風(fēng)險(xiǎn)類
B.中低風(fēng)險(xiǎn)類
C.中風(fēng)險(xiǎn)類
D.高風(fēng)險(xiǎn)類
最新試題
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡(jiǎn)稱OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）