單項選擇題業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)開展持續(xù)的客戶身份識別。在持續(xù)識別過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶CCS等級上升為（），應(yīng)上報總行托管業(yè)務(wù)部并采取相應(yīng)風(fēng)險控制措施。
A.低風(fēng)險類
B.中低風(fēng)險類
C.中風(fēng)險類
D.高風(fēng)險類
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1.單項選擇題如客戶CCS等級為（），應(yīng)開展加強型盡職調(diào)查。
A.低風(fēng)險類
B.中低風(fēng)險類
C.中風(fēng)險類
D.高風(fēng)險類
2.單項選擇題營業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT受理部門應(yīng)當(dāng)遵守（）印章使用的相關(guān)要求。
A.二級分行
B.省行
C.總行
4.單項選擇題總行（）負(fù)責(zé)配合做好司法機(jī)關(guān)對涉案賬戶的查詢、凍結(jié)和扣劃的業(yè)務(wù)操作工作。
A.安全保衛(wèi)部
B.內(nèi)控合規(guī)部
C.運營管理部
D.風(fēng)險管理部
5.單項選擇題中國農(nóng)業(yè)銀行司法查詢控制系統(tǒng)嚴(yán)格權(quán)限管理，新增或修改用戶均須向（）申請并經(jīng)總行審批。
A.總行安全保衛(wèi)部
B.省行安全保衛(wèi)部
C.總行運營管理部
D.省行運營管理部
最新試題
地域風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
題型：多項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
題型：單項選擇題
原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。
題型：單項選擇題
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
題型：多項選擇題