A.被監(jiān)管機構(gòu)下達《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務的
C.開展自營、委托理財、三方監(jiān)管、為外單位或個人融資或提供融資擔保的
D.截留、隱瞞、藏匿營業(yè)收入，私設小金庫，貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財務專用章的

A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.向投資人承諾證券、期貨投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
E.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為

A.申請債券席位的公文（原件）
B.相關(guān)機關(guān)頒發(fā)的從事相關(guān)業(yè)務的許可證或批文及《營業(yè)執(zhí)照》（副本的復印件加蓋公司公章）
C.《債券席位申請表》
D.交易所要求的其他文件

A.營業(yè)部員工應及時將情況反應給交易主管，由交易主管向營業(yè)部總經(jīng)理匯報
B.營業(yè)部應記錄客戶所述情況
C.營業(yè)部負責調(diào)查事件，并向經(jīng)紀業(yè)務總部報告
D.與客戶積極溝通，將客戶損失降到最低

A.發(fā)現(xiàn)異常交易
B.對賬單與交易員提供的交易記錄有重大差異
C.出現(xiàn)超買行為
D.其它違規(guī)、違紀行為

A.業(yè)務數(shù)據(jù)
B.系統(tǒng)數(shù)據(jù)
C.管理數(shù)據(jù)
D.行情數(shù)據(jù)

A.負責證券交易清算業(yè)務
B.負責辦理人民幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
C.負責辦理外幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
D.負責及時比對集中交易系統(tǒng)中客戶資金數(shù)據(jù)與財務系統(tǒng)中客戶交易結(jié)算資金相關(guān)數(shù)據(jù)是否相符

A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務
B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會和分析會等
C.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論和報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務
D.通過電話、傳真和電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務
E.咨詢時鼓勵用“黑馬推薦”、“免費贈股”等明示；鼓勵與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
F.為使報告簡明扼要，引用有關(guān)信息和資料時，不必注明出處和著作權(quán)人

A.營業(yè)部負責人
B.營業(yè)部反洗錢崗
C.營業(yè)部柜員
D.信息技術(shù)人員
E.財務人員

A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應商等經(jīng)營活動相關(guān)方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴重的負面后果
B.交易差錯：因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯，導致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實或潛在經(jīng)濟損失的事故
C.外部檢查：外部單位對營業(yè)部進行各種常規(guī)或突然檢查，對營業(yè)部或重要客戶進行經(jīng)濟及刑事調(diào)查等
D.競爭環(huán)境變化：營業(yè)部員工流失較為嚴重，員工間或員工與營業(yè)部負責人、部門主管間發(fā)生較為嚴重的沖突、分歧