A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)和分析會(huì)等
C.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論和報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)
D.通過(guò)電話、傳真和電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
E.咨詢時(shí)鼓勵(lì)用“黑馬推薦”、“免費(fèi)贈(zèng)股”等明示；鼓勵(lì)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
F.為使報(bào)告簡(jiǎn)明扼要，引用有關(guān)信息和資料時(shí)，不必注明出處和著作權(quán)人

A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
B.營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)崗
C.營(yíng)業(yè)部柜員
D.信息技術(shù)人員
E.財(cái)務(wù)人員

A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應(yīng)商等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴(yán)重的負(fù)面后果
B.交易差錯(cuò)：因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實(shí)或潛在經(jīng)濟(jì)損失的事故
C.外部檢查：外部單位對(duì)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行各種常規(guī)或突然檢查，對(duì)營(yíng)業(yè)部或重要客戶進(jìn)行經(jīng)濟(jì)及刑事調(diào)查等
D.競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化：營(yíng)業(yè)部員工流失較為嚴(yán)重，員工間或員工與營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、部門(mén)主管間發(fā)生較為嚴(yán)重的沖突、分歧

A.監(jiān)管部門(mén)對(duì)擬聘職務(wù)有明確要求的，應(yīng)符合監(jiān)管部門(mén)的要求
B.符合公司擬聘任崗位任職資格要求，具備擬聘崗位的管理和專(zhuān)業(yè)能力
C.為人正派，責(zé)任感強(qiáng)，在員工中威信高，工作中溝通協(xié)作良好
D.工作業(yè)績(jī)突出，原則上需連續(xù)兩年考核為優(yōu)秀

A.綜合質(zhì)控部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
D.稽核審計(jì)部

A.對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)分析和報(bào)告
B.設(shè)定業(yè)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)用戶及其訪問(wèn)權(quán)限
D.監(jiān)督險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)用戶操作和系統(tǒng)運(yùn)行等工作
E.根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進(jìn)和完善的需求

A.總經(jīng)理
B.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D.保薦代表人
E.項(xiàng)目協(xié)辦人員

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
B.投資銀行業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
C.證券投資業(yè)務(wù)的服務(wù)提供
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的服務(wù)提供

A.新購(gòu)置的磁盤(pán)在無(wú)病毒的操作環(huán)境下重新進(jìn)行格式化
B.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的軟件和數(shù)據(jù)，都必須經(jīng)過(guò)殺病毒軟件的檢測(cè)，未經(jīng)病毒檢驗(yàn)的，嚴(yán)禁使用
C.密切注意自用計(jì)算機(jī)的運(yùn)行情況，發(fā)現(xiàn)異常，及時(shí)向技術(shù)人員報(bào)告
D.無(wú)盤(pán)工作站未經(jīng)批準(zhǔn)不得加裝軟驅(qū)、硬盤(pán)；機(jī)房外帶軟驅(qū)的機(jī)器應(yīng)指定專(zhuān)人管理，并報(bào)信息技術(shù)中心備案

A.權(quán)限最小化
B.權(quán)限最大化
C.不相容權(quán)限相分離
D.重要崗位權(quán)限互相牽制