A.營業(yè)部員工應(yīng)及時將情況反應(yīng)給交易主管，由交易主管向營業(yè)部總經(jīng)理匯報
B.營業(yè)部應(yīng)記錄客戶所述情況
C.營業(yè)部負責調(diào)查事件，并向經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部報告
D.與客戶積極溝通，將客戶損失降到最低
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A.發(fā)現(xiàn)異常交易
B.對賬單與交易員提供的交易記錄有重大差異
C.出現(xiàn)超買行為
D.其它違規(guī)、違紀行為
A.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.系統(tǒng)數(shù)據(jù)
C.管理數(shù)據(jù)
D.行情數(shù)據(jù)
A.負責證券交易清算業(yè)務(wù)
B.負責辦理人民幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
C.負責辦理外幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
D.負責及時比對集中交易系統(tǒng)中客戶資金數(shù)據(jù)與財務(wù)系統(tǒng)中客戶交易結(jié)算資金相關(guān)數(shù)據(jù)是否相符
A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會和分析會等
C.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論和報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)
D.通過電話、傳真和電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
E.咨詢時鼓勵用“黑馬推薦”、“免費贈股”等明示；鼓勵與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
F.為使報告簡明扼要，引用有關(guān)信息和資料時，不必注明出處和著作權(quán)人
A.營業(yè)部負責人
B.營業(yè)部反洗錢崗
C.營業(yè)部柜員
D.信息技術(shù)人員
E.財務(wù)人員
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。