A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會和分析會等
C.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論和報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)
D.通過電話、傳真和電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
E.咨詢時(shí)鼓勵用“黑馬推薦”、“免費(fèi)贈股”等明示；鼓勵與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
F.為使報(bào)告簡明扼要，引用有關(guān)信息和資料時(shí)，不必注明出處和著作權(quán)人
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A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
B.營業(yè)部反洗錢崗
C.營業(yè)部柜員
D.信息技術(shù)人員
E.財(cái)務(wù)人員
A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應(yīng)商等經(jīng)營活動相關(guān)方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴(yán)重的負(fù)面后果
B.交易差錯(cuò)：因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實(shí)或潛在經(jīng)濟(jì)損失的事故
C.外部檢查：外部單位對營業(yè)部進(jìn)行各種常規(guī)或突然檢查，對營業(yè)部或重要客戶進(jìn)行經(jīng)濟(jì)及刑事調(diào)查等
D.競爭環(huán)境變化：營業(yè)部員工流失較為嚴(yán)重，員工間或員工與營業(yè)部負(fù)責(zé)人、部門主管間發(fā)生較為嚴(yán)重的沖突、分歧
A.監(jiān)管部門對擬聘職務(wù)有明確要求的，應(yīng)符合監(jiān)管部門的要求
B.符合公司擬聘任崗位任職資格要求，具備擬聘崗位的管理和專業(yè)能力
C.為人正派，責(zé)任感強(qiáng)，在員工中威信高，工作中溝通協(xié)作良好
D.工作業(yè)績突出，原則上需連續(xù)兩年考核為優(yōu)秀
A.綜合質(zhì)控部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.財(cái)務(wù)會計(jì)部
D.稽核審計(jì)部
A.對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)分析和報(bào)告
B.設(shè)定業(yè)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)用戶及其訪問權(quán)限
D.監(jiān)督險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)用戶操作和系統(tǒng)運(yùn)行等工作
E.根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進(jìn)和完善的需求
最新試題
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。