A.營業(yè)部員工應(yīng)及時將情況反應(yīng)給交易主管，由交易主管向營業(yè)部總經(jīng)理匯報
B.營業(yè)部應(yīng)記錄客戶所述情況
C.營業(yè)部負責調(diào)查事件，并向經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部報告
D.與客戶積極溝通，將客戶損失降到最低

A.發(fā)現(xiàn)異常交易
B.對賬單與交易員提供的交易記錄有重大差異
C.出現(xiàn)超買行為
D.其它違規(guī)、違紀行為

A.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.系統(tǒng)數(shù)據(jù)
C.管理數(shù)據(jù)
D.行情數(shù)據(jù)

A.負責證券交易清算業(yè)務(wù)
B.負責辦理人民幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
C.負責辦理外幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
D.負責及時比對集中交易系統(tǒng)中客戶資金數(shù)據(jù)與財務(wù)系統(tǒng)中客戶交易結(jié)算資金相關(guān)數(shù)據(jù)是否相符

A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會和分析會等
C.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論和報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)
D.通過電話、傳真和電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
E.咨詢時鼓勵用“黑馬推薦”、“免費贈股”等明示；鼓勵與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
F.為使報告簡明扼要，引用有關(guān)信息和資料時，不必注明出處和著作權(quán)人

A.營業(yè)部負責人
B.營業(yè)部反洗錢崗
C.營業(yè)部柜員
D.信息技術(shù)人員
E.財務(wù)人員

A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應(yīng)商等經(jīng)營活動相關(guān)方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴重的負面后果
B.交易差錯：因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯，導致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實或潛在經(jīng)濟損失的事故
C.外部檢查：外部單位對營業(yè)部進行各種常規(guī)或突然檢查，對營業(yè)部或重要客戶進行經(jīng)濟及刑事調(diào)查等
D.競爭環(huán)境變化：營業(yè)部員工流失較為嚴重，員工間或員工與營業(yè)部負責人、部門主管間發(fā)生較為嚴重的沖突、分歧

A.監(jiān)管部門對擬聘職務(wù)有明確要求的，應(yīng)符合監(jiān)管部門的要求
B.符合公司擬聘任崗位任職資格要求，具備擬聘崗位的管理和專業(yè)能力
C.為人正派，責任感強，在員工中威信高，工作中溝通協(xié)作良好
D.工作業(yè)績突出，原則上需連續(xù)兩年考核為優(yōu)秀

A.綜合質(zhì)控部
B.合規(guī)與風險管理部
C.財務(wù)會計部
D.稽核審計部

A.對相關(guān)業(yè)務(wù)進行實時監(jiān)控、風險分析和報告
B.設(shè)定業(yè)務(wù)監(jiān)控指標
C.管理風險監(jiān)控系統(tǒng)用戶及其訪問權(quán)限
D.監(jiān)督險監(jiān)控系統(tǒng)用戶操作和系統(tǒng)運行等工作
E.根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況提出系統(tǒng)改進和完善的需求