單項(xiàng)選擇題運(yùn)營總監(jiān)、營銷總監(jiān)的聘任由()進(jìn)行審批。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.人力資源部
C.公司總經(jīng)理
D.總經(jīng)理會議
E.公司董事會


你可能感興趣的試題

3.單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)參數(shù)的設(shè)置工作。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.清算中心
D.營業(yè)部

5.單項(xiàng)選擇題各單位重要空白憑證應(yīng)視同現(xiàn)金進(jìn)行管理,一般指定()負(fù)責(zé)保管。

A.單位負(fù)責(zé)人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.出納人員
D.綜合部人員

6.單項(xiàng)選擇題在開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中,誰負(fù)責(zé)向中國證券監(jiān)督管理委員會北京證監(jiān)局履行有關(guān)信息披露義務(wù)()。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.清算中心
C.資產(chǎn)管理部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部

7.單項(xiàng)選擇題以下不屬于合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)的工作有()。

A.對系統(tǒng)用戶進(jìn)行審批和管理
B.維護(hù)系統(tǒng)技術(shù)參數(shù),聯(lián)系協(xié)調(diào)各數(shù)據(jù)提供單位,保證監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的實(shí)時(shí)采集、保存及備份,保證監(jiān)控查詢指令的有效執(zhí)行
C.對公司業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

9.單項(xiàng)選擇題清算中心負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常清算及估值,并與()進(jìn)行對賬。

A.托管機(jī)構(gòu)
B.證監(jiān)會
C.交易所
D.資產(chǎn)管理部

10.單項(xiàng)選擇題對營銷推廣過程出現(xiàn)如營銷極端不利或系統(tǒng)故障等突發(fā)事件時(shí),營業(yè)部按照哪個(gè)制度規(guī)定以及推廣方案應(yīng)急預(yù)案相關(guān)措施處理,并及時(shí)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)()。

A.營業(yè)部應(yīng)急操作手冊
B.基金代銷業(yè)務(wù)操作管理規(guī)程
C.基金代銷業(yè)務(wù)銷售適用性管理辦法
D.營業(yè)部反洗錢業(yè)務(wù)操作管理辦法

最新試題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題