A.監(jiān)管規(guī)定
B.內控制度
C.操作流程
D.以上都是
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A.單位負責人
B.財務負責人
C.出納人員
D.綜合部人員
A.經紀業(yè)務總部
B.清算中心
C.資產管理部
D.合規(guī)與風險管理部
A.對系統(tǒng)用戶進行審批和管理
B.維護系統(tǒng)技術參數，聯系協(xié)調各數據提供單位，保證監(jiān)控數據的實時采集、保存及備份，保證監(jiān)控查詢指令的有效執(zhí)行
C.對公司業(yè)務進行風險監(jiān)控
D.設置風險監(jiān)控閥值
A.其他座席
B.專家座席
C.組長
D.后臺人員
A.托管機構
B.證監(jiān)會
C.交易所
D.資產管理部
最新試題
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查，當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。