單項(xiàng)選擇題在開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，誰(shuí)負(fù)責(zé)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京證監(jiān)局履行有關(guān)信息披露義務(wù)（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.清算中心
C.資產(chǎn)管理部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部


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1.單項(xiàng)選擇題以下不屬于合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)的工作有（）。

A.對(duì)系統(tǒng)用戶(hù)進(jìn)行審批和管理
B.維護(hù)系統(tǒng)技術(shù)參數(shù)，聯(lián)系協(xié)調(diào)各數(shù)據(jù)提供單位，保證監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的實(shí)時(shí)采集、保存及備份，保證監(jiān)控查詢(xún)指令的有效執(zhí)行
C.對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

3.單項(xiàng)選擇題清算中心負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常清算及估值，并與（）進(jìn)行對(duì)賬。

A.托管機(jī)構(gòu)
B.證監(jiān)會(huì)
C.交易所
D.資產(chǎn)管理部

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)營(yíng)銷(xiāo)推廣過(guò)程出現(xiàn)如營(yíng)銷(xiāo)極端不利或系統(tǒng)故障等突發(fā)事件時(shí)，營(yíng)業(yè)部按照哪個(gè)制度規(guī)定以及推廣方案應(yīng)急預(yù)案相關(guān)措施處理，并及時(shí)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)（）。

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)急操作手冊(cè)
B.基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)程
C.基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售適用性管理辦法
D.營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)業(yè)務(wù)操作管理辦法

5.單項(xiàng)選擇題（）是證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人 。

A.證券投資業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)
B.證券投資業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人
C.公司總經(jīng)理
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部

6.單項(xiàng)選擇題主要業(yè)務(wù)系統(tǒng)工作會(huì)，財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等方面必需的工作會(huì)議，由哪個(gè)部門(mén)組織（）。

A.總經(jīng)理辦公室
B.行政管理部
C.董事會(huì)辦公室
D.申請(qǐng)部門(mén)

8.單項(xiàng)選擇題管理規(guī)程屬于（）文件。

A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.三級(jí)
D.四級(jí)

9.單項(xiàng)選擇題保密事項(xiàng)包括（）。

A.文字、數(shù)據(jù)、符號(hào)、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息
B.紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤(pán)等各類(lèi)物品
C.計(jì)算機(jī)硬盤(pán)、軟盤(pán)和錄音帶、錄像帶
D.以上都包括

10.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)（）方式向研發(fā)中心提出定制研究需求立項(xiàng)。

A.電話(huà)
B.口頭
C.郵件
D.填寫(xiě)研究需求申請(qǐng)表

最新試題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿(mǎn)足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶(hù)流程，保證客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題