A.托管機構
B.證監(jiān)會
C.交易所
D.資產管理部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.營業(yè)部應急操作手冊
B.基金代銷業(yè)務操作管理規(guī)程
C.基金代銷業(yè)務銷售適用性管理辦法
D.營業(yè)部反洗錢業(yè)務操作管理辦法
A.證券投資業(yè)務分管領導
B.證券投資業(yè)務部門負責人
C.公司總經理
D.合規(guī)與風險管理部
A.總經理辦公室
B.行政管理部
C.董事會辦公室
D.申請部門
A.營業(yè)部負責人
B.營銷主管
C.運營總監(jiān)
D.營銷總監(jiān)
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
A.文字、數據、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息
B.紙介質、磁介質、光盤等各類物品
C.計算機硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶
D.以上都包括
A.電話
B.口頭
C.郵件
D.填寫研究需求申請表
A.投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人審核，并經總經審批
B.投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人審核，并經總經理辦公會議研究決定
C.投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人、合規(guī)與風險管理部審核，并經總經理辦公會議研究決定
D.投資銀行業(yè)務部門負責人同意，分管領導審批；并交綜合質控部、合規(guī)與風險管理部備案
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
A.一次
B.二次
C.三次
D.四次
最新試題
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查，當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。