A.對系統(tǒng)用戶進行審批和管理
B.維護系統(tǒng)技術(shù)參數(shù)，聯(lián)系協(xié)調(diào)各數(shù)據(jù)提供單位，保證監(jiān)控數(shù)據(jù)的實時采集、保存及備份，保證監(jiān)控查詢指令的有效執(zhí)行
C.對公司業(yè)務(wù)進行風(fēng)險監(jiān)控
D.設(shè)置風(fēng)險監(jiān)控閥值
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A.其他座席
B.專家座席
C.組長
D.后臺人員
A.托管機構(gòu)
B.證監(jiān)會
C.交易所
D.資產(chǎn)管理部
A.營業(yè)部應(yīng)急操作手冊
B.基金代銷業(yè)務(wù)操作管理規(guī)程
C.基金代銷業(yè)務(wù)銷售適用性管理辦法
D.營業(yè)部反洗錢業(yè)務(wù)操作管理辦法
A.證券投資業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)
B.證券投資業(yè)務(wù)部門負責(zé)人
C.公司總經(jīng)理
D.合規(guī)與風(fēng)險管理部
A.總經(jīng)理辦公室
B.行政管理部
C.董事會辦公室
D.申請部門
A.營業(yè)部負責(zé)人
B.營銷主管
C.運營總監(jiān)
D.營銷總監(jiān)
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
A.文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息
B.紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤等各類物品
C.計算機硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶
D.以上都包括
A.電話
B.口頭
C.郵件
D.填寫研究需求申請表
A.投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人審核，并經(jīng)總經(jīng)審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人審核，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究決定
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究決定
D.投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人同意，分管領(lǐng)導(dǎo)審批；并交綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部備案
最新試題
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。