客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。

對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）

下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）

原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。

二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。

涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。

對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）

根據《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）

申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）

下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）