單項選擇題（）作為三道防線，負責對反洗錢全球合規(guī)管理制度的制定和執(zhí)行情況、洗錢風險管理情況進行獨立、客觀的審計評價。
A.風險管理部門
B.內部審計部門
C.反洗錢主管部門
D.業(yè)務經營部門
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1.單項選擇題北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、廣東、重慶、四川、深圳、青島、寧波、廈門等16家分行及（）辦理的非加強型盡職調查的預收預付匯款，如客戶補交運輸單據及報關單確有困難，可不逐筆提交，但應建立預收預付后運輸單據及報關單的抽查工作機制。
A.總行營業(yè)部
B.總行大客戶部
C.總行國際部
D.總行內控部
2.單項選擇題除NRA客戶預收預付匯款、阿聯酋預收預付匯款外，辦理貨物貿易項下其他需開展加強型盡職調查的預收預付匯款業(yè)務時，應要求客戶在發(fā)貨或貨到后向農行補交（），以開展審核和篩查。
A.運輸單據
B.報關單
C.保險單
D.運輸單據及報關單
3.單項選擇題（）要強化對“白名單”客戶的業(yè)務持續(xù)監(jiān)測，一旦發(fā)現名單內客戶涉及制裁風險，應立即將客戶移出“白名單”，并按規(guī)定采取相應的管控措施。
A.經辦行
B.管理行
C.一級分行
D.總行
4.單項選擇題對于阿聯酋的預收匯款，如客戶承諾原則上可在（）天內補齊運輸單據及報關單，同意農行先行掛賬處理并承擔后續(xù)可能的退匯風險，并填寫《阿聯酋預收貨款項下匯入匯款業(yè)務承諾函》（見附件），經辦行可在審核和篩查合同、發(fā)票后，先行為客戶進行掛賬處理，待后續(xù)收集、審核并篩查運輸單據、報關單后，再為客戶入賬。
A.30
B.60
C.90
D.120
5.單項選擇題落地總行營業(yè)部平臺的NRA客戶，（）可根據自身情況設定“白名單”審定流程，其余管理要求參照一級分行執(zhí)行。
A.總行營業(yè)部
B.總行大客戶部
C.總行國際部
D.總行內控部
最新試題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。
題型：判斷題
下列不屬于現行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
題型：單項選擇題
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
題型：多項選擇題
根據二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
題型：判斷題
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題