單項(xiàng)選擇題除NRA客戶(hù)預(yù)收預(yù)付匯款、阿聯(lián)酋預(yù)收預(yù)付匯款外，辦理貨物貿(mào)易項(xiàng)下其他需開(kāi)展加強(qiáng)型盡職調(diào)查的預(yù)收預(yù)付匯款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)要求客戶(hù)在發(fā)貨或貨到后向農(nóng)行補(bǔ)交（），以開(kāi)展審核和篩查。

A.運(yùn)輸單據(jù)
B.報(bào)關(guān)單
C.保險(xiǎn)單
D.運(yùn)輸單據(jù)及報(bào)關(guān)單


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4.單項(xiàng)選擇題某網(wǎng)點(diǎn)接到協(xié)助凍結(jié)通知書(shū)，按要求對(duì)該客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行凍結(jié)處理。網(wǎng)點(diǎn)對(duì)該客戶(hù)加強(qiáng)型盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)該客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)后有短暫沉睡期，經(jīng)小額測(cè)試后進(jìn)行短期大量交易，資金多由外地對(duì)公客戶(hù)賬戶(hù)分散轉(zhuǎn)入后集中轉(zhuǎn)到異地個(gè)人賬戶(hù)。請(qǐng)問(wèn)，網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)該對(duì)客戶(hù)采取哪種反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控措施？（）

A.手工提交了可疑交易報(bào)告，并調(diào)高客戶(hù)CCS等級(jí)為中風(fēng)險(xiǎn)。
B.未提交可疑報(bào)告只調(diào)整該客戶(hù)CCS系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
C.已提交可疑報(bào)告未調(diào)整該客戶(hù)CCS系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
D.未提交可疑交易報(bào)告且未調(diào)整該客戶(hù)CCS系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)信息補(bǔ)正管理規(guī)定，手工補(bǔ)正由接到補(bǔ)正任務(wù)的（）實(shí)施。

A.一級(jí)分行運(yùn)營(yíng)中心
B.二級(jí)分行
C.各級(jí)機(jī)構(gòu)
D.一級(jí)分行反洗錢(qián)部門(mén)

最新試題

并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中，不屬于客戶(hù)盡職調(diào)查措施的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

客戶(hù)特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）

題型：多項(xiàng)選擇題