A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)
D.對(duì)披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性直接負(fù)責(zé)
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A.專(zhuān)業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀(guān)性原則
A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門(mén)
A.以人為本
B.以風(fēng)險(xiǎn)為本
C.以利潤(rùn)為本
D.以上全是
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.督察長(zhǎng)
D.總經(jīng)理
A.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心，資料信息修改、非交易過(guò)戶(hù)和異戶(hù)資金劃轉(zhuǎn)
D.對(duì)反洗錢(qián)政策進(jìn)行宣傳
最新試題
下列各項(xiàng)中（）不是銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。I．A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以?xún)?yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，用以展示自身投研實(shí)力
（）對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專(zhuān)門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)。
上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門(mén)間信息隔離