單項(xiàng)選擇題合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，這一合規(guī)管理原則是（）。

A.專業(yè)性原則
B.指導(dǎo)性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則


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2.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理計(jì)劃應(yīng)（）。

A.以人為本
B.以風(fēng)險(xiǎn)為本
C.以利潤為本
D.以上全是

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理部門對（）負(fù)責(zé)。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理

4.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的管理措施。

A.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進(jìn)行宣傳

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人的合規(guī)管理是指對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、檢查、通報(bào)、評估和處置的管理活動。

A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是

最新試題

關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價(jià)IV．合規(guī)審核觀察

題型：單項(xiàng)選擇題

某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理的意義不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型：單項(xiàng)選擇題

某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型：單項(xiàng)選擇題