A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
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A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.外資銀行
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.證券公司向客戶融資,應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
A.定向資產(chǎn)管理合同
B.集合資產(chǎn)管理合同
C.限定性資產(chǎn)管理合同
D.非限定性資產(chǎn)管理合同
A.組建特設(shè)信托機構(gòu),實現(xiàn)真實出售,達到破產(chǎn)隔離
B.完善交易結(jié)構(gòu),進行信用增級
C.資產(chǎn)證券化的信用評級
D.重組現(xiàn)金流,構(gòu)造證券化資產(chǎn)
A.由委托人承擔,證券公司不承擔任何擔保責任
B.由委托人和證券公司共同承擔責任
C.由證券公司承擔,委托人不承擔任何擔保責任
D.委托人和證券公司均不應承擔
A.一;一
B.多;多
C.多;一
D.一;多
A、1
B、3
C、5
D、10
A.5
B.7
C.10
D.15
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。