單項選擇題下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

A.《公司法》
B.《企業(yè)會計準則》
C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》
D.《證券公司監(jiān)督管理條例》


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1.單項選擇題證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()

A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求
B.證券公司無法采取有效措施控制風險的,應(yīng)當考慮在適當情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)
C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風險
D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告

2.單項選擇題根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

A.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的,對其他直接責任人給予警告,并處以3萬元以下的罰款
B.違反適當性規(guī)定的,可對經(jīng)營機構(gòu)直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施
C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的,對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款
D.情節(jié)嚴重的,可依法采取市場禁入的措施

3.單項選擇題根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人
B.期貨公司子公司
C.證券公司的員工
D.財務(wù)公司

4.單項選擇題下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。

A.對流動性風險實施有效識別、計量
B.對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制
C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足
D.建立健全流動性風險管理體系

6.單項選擇題下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責的說法,錯誤的是()

A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾
B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告
C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風險
D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導(dǎo)活動

7.單項選擇題根據(jù)《證券公司風險處置條例》,下列關(guān)于證券公司被接管的說法,錯誤的是()。

A.證券公司治理混亂、管理失控,情節(jié)嚴重的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司進行接管
B.接管期限屆滿,確實需要繼續(xù)接管的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延期,延期最長不超過6個月
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進行接管的,被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責
D.行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴重問題的證券公司介入,全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營,防止其經(jīng)營風險進一步惡化的行政強制措施

8.單項選擇題證券公司設(shè)立時,其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其財務(wù)狀況相適應(yīng)。下列說法正確的是()。

A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元
B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產(chǎn)出資
C.證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)不同,其注冊資本最低限額可能不同
D.證券公司的注冊資本可以是認繳資本

9.單項選擇題證券公司的股東和實際控制人的下列行為,未違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是()。

A.通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)
B.直接挪用客戶資產(chǎn)
C.按出資比例行使股東(大)會表決權(quán)
D.通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)

10.單項選擇題根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,下列關(guān)于禁止同業(yè)競爭的說法。錯誤的是()

A.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司
B.某集團可以控股一家證券公司,還可以參股另外一家證券公司
C.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司
D.證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司

最新試題

證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東

題型:單項選擇題

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任

題型:單項選擇題

根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。

題型:單項選擇題