A.牢記社會責任，展現(xiàn)良好形象
B.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎
C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣
D.堅持盈利導向，回饋股東信任
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A.本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標準
B.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準
C.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準
D.本罪的刑事追訴標準跟具體涉案金額數(shù)無關
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.地方證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會
A.提供期貨行情信息、交易設施
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.代理客戶進行期貨交易
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
A.乙公司機構客戶基金優(yōu)惠申購費率
B.制式基金宣傳推介資料
C.宴請及觀光游覽服務
D.高檔禮品
A.證券公司應當向中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務年度報告
B.證券公司柜臺市場業(yè)務年度報告的內容包括柜臺市場業(yè)務總體情況、交易、登記結算、風險及合規(guī)管理等
C.因份額登記系統(tǒng)故障導致私募資產(chǎn)管理計劃份額柜臺轉讓無法進行的，證券公司應提交重大事項報告
D.證券公司柜臺市場業(yè)務重大事項報告內容包括事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應對措施等
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）