A.證券公司應當向中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務年度報告
B.證券公司柜臺市場業(yè)務年度報告的內容包括柜臺市場業(yè)務總體情況、交易、登記結算、風險及合規(guī)管理等
C.因份額登記系統(tǒng)故障導致私募資產(chǎn)管理計劃份額柜臺轉讓無法進行的，證券公司應提交重大事項報告
D.證券公司柜臺市場業(yè)務重大事項報告內容包括事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應對措施等
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A.5
B.2
C.3
D.10
A.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定
B.投資者參與分級資產(chǎn)管理計劃的，管理人應當向投資者充分披露資產(chǎn)管理計劃的分級設計、收益分配、風險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預期收益
C.投資者應當以真實身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定
D.投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應當根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險
A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查
B.證券公司應當審慎設置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權限
C.簽訂債券交易協(xié)議應當使用部門印章，并以書面形式集中存檔
D.證券公司應建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準
A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
C.《證券法》
D.《轉融通業(yè)務業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《企業(yè)債券管理條例》
最新試題
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。