A.證券基金經營機構應當自主作出投資決策
B.證券基金經營機構應當委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令
C.證券基金經營機構應當與港股投資顧問簽訂協議，約定雙方的相關事項
D.證券基金經營機構應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況
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A.《公司法》
B.《企業(yè)會計準則》
C.《非金融企業(yè)綠色債務融資工具業(yè)務指引》
D.《證券公司監(jiān)督管理條例》
A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求
B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構
C.證券公司采取適當的其他措施應對洗錢風險
D.證券公司應該向人民銀行報告
A.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款
B.違反適當性規(guī)定的，可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施
C.未按規(guī)定建立投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款
D.情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施
A.經行業(yè)協會備案的私募基金管理人
B.期貨公司子公司
C.證券公司的員工
D.財務公司
A.對流動性風險實施有效識別、計量
B.對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制
C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足
D.建立健全流動性風險管理體系
最新試題
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式