上級案防牽頭部門在對分支機構的風險事件和案件的調查過程中，應根據(jù)調查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當?shù)姆绞阶穬攤鶛?，不得為逃避責任以民事訴訟替代刑事訴訟。

柜員小王的母親有事不能來，小王可以拿她母親的身份證和存折，為她母親代理取款。

在辦理票據(jù)掛失業(yè)務中，可由代理人提供存款人和本人身份證件辦理掛失手續(xù)。

查庫人員履行查庫職責時，查庫登記簿填寫真實、完整，不得有代查代登現(xiàn)象。

個人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理，不得代辦。

柜員臨時有事情，會計主管可以用柜員的操作號辦理業(yè)務。

自助設備裝填現(xiàn)鈔前應進行軋賬處理。裝鈔完畢對外營業(yè)前，管理員必須進行實地測試，檢查錢箱位置放置是否錯位及吐鈔面額是否正確，測試無誤后方可投入使用。

會計主管經(jīng)手的會計事項只能是內部賬戶的賬務處理，并且必須經(jīng)過行長審核簽字。

開卡業(yè)務須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。

營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)階段使用的印鑒卡無法滿足各柜員需要的，必須由客戶補充多套。如有多余的印鑒卡，可以妥善保存，以供日后使用。