A.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓(xùn)，督促業(yè)務(wù)部門管理合規(guī)風(fēng)險。
B.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務(wù)部門應(yīng)對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進(jìn)行評價，提出相關(guān)意見建議。
D.業(yè)務(wù)部門向合規(guī)管理部門提供相應(yīng)的合規(guī)信息，報告合規(guī)風(fēng)險情況，配合開展對合規(guī)風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)測、報告等
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A.開除
B.通報同業(yè)
C.解除勞動合同
D.罰款
A.30、100、2
B.30、150、4
C.50、150、2
D.50、100、4
A.二
B.三
C.四
D.五
A.監(jiān)督評價與糾正
B.風(fēng)險識別與評估
C.內(nèi)部控制措施
D.內(nèi)部控制環(huán)境
A.上級或越級
B.所在機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理部門
C.國家司法機(jī)關(guān)
D.以上皆正確
A.10
B.30
C.60
D.120
A.1
B.30
C.60
D.90
A.職務(wù)侵占
B.違法發(fā)放貸款
C.違法向關(guān)系人發(fā)放貸款
D.玩忽職守
A.一、2
B.兩、1
C.一、1
D.兩、2
A.業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級管理層-業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門
C.風(fēng)險（合規(guī)）管理委員會-高級管理層-合規(guī)部門
D.高級管理層-合規(guī)部門-稽核部門
最新試題
內(nèi)部審計部門完成風(fēng)險防范的最后一道屏障是（）。
防范操作風(fēng)險“十三條”意見對重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的？（）
根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為（）類，其中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關(guān)聯(lián)的，為（）類案件。
操作風(fēng)險防范“十三條”中，“KYB”原則的中文含義是：（）
銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即向（）報告。
防范操作風(fēng)險“十三條”意見對切實(shí)加強(qiáng)稽核建設(shè)是如何規(guī)定的？（）
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，疑似案件風(fēng)險事件發(fā)生后，各行應(yīng)第一時間開展調(diào)查，迅速掌握事件概況，在事發(fā)后（）小時內(nèi)，以口頭或書面方式向省聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部報告；對確認(rèn)為案件風(fēng)險事件的應(yīng)在（）小時內(nèi)依規(guī)向銀監(jiān)部門報告。
根據(jù)省聯(lián)社案防工作意見要求，各行要抓好對重點(diǎn)崗位人員的風(fēng)險排查，其中不包括（）。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號）規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在立案之日起（）內(nèi)對案件責(zé)任人員作出處理決定，并在決定后（）內(nèi)由案發(fā)機(jī)構(gòu)向上一級機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。
對發(fā)生搶劫農(nóng)商行運(yùn)鈔車、盜竊農(nóng)信社現(xiàn)金（）萬元以上的案件，詐騙農(nóng)商行或其他涉案金額在（）萬元以上的案件，事發(fā)行應(yīng)在事發(fā)（）小時內(nèi)向省聯(lián)社報告。