A.1
B.30
C.60
D.90
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A.職務(wù)侵占
B.違法發(fā)放貸款
C.違法向關(guān)系人發(fā)放貸款
D.玩忽職守
A.一、2
B.兩、1
C.一、1
D.兩、2
A.業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級管理層-業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門
C.風(fēng)險（合規(guī)）管理委員會-高級管理層-合規(guī)部門
D.高級管理層-合規(guī)部門-稽核部門
A.合規(guī)部門、全部業(yè)務(wù)流程
B.業(yè)務(wù)部門、重點業(yè)務(wù)流程
C.合規(guī)部門、重點業(yè)務(wù)流程
D.業(yè)務(wù)部門、全部業(yè)務(wù)流程
A.全面排查
B.日常排查
C.專項排查
D.重點排查
A.一
B.二
C.三
D.四
A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機構(gòu)案件統(tǒng)計范疇。
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)報送《案件風(fēng)險信息報告》時，應(yīng)初步明確案件所屬類別。
C.銀行業(yè)金融機構(gòu)只對第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開展案件調(diào)查、審計和后續(xù)處置工作。
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險信息（成功堵截）》格式上報，不納入案件統(tǒng)計。
A.四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三
A.2個月、10個工作日
B.3個月、10個工作日
C.3個月、5個工作日
D.2個月、5個工作日
A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.分管行長
最新試題
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號）規(guī)定，案件責(zé)任人員被撤職后，（）年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職級及以上職務(wù)。
根據(jù)《關(guān)于加強全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，疑似案件風(fēng)險事件發(fā)生后，各行應(yīng)第一時間開展調(diào)查，迅速掌握事件概況，在事發(fā)后（）小時內(nèi)，以口頭或書面方式向省聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部報告；對確認為案件風(fēng)險事件的應(yīng)在（）小時內(nèi)依規(guī)向銀監(jiān)部門報告。
銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風(fēng)險）信息報送應(yīng)當(dāng)堅持（）的原則。
下列有關(guān)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門關(guān)系表述不正確的是（）。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的“懲戒措施”中規(guī)定：對違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)視情況給予相應(yīng)懲戒，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)（）。
信貸員張某違反《擔(dān)保法》中的有關(guān)擔(dān)保的規(guī)定，向某汽車貿(mào)易公司違規(guī)發(fā)放貸款2100余萬元，造成銀行1800萬元的損失無法追回。構(gòu)成何種犯罪？（）
操作風(fēng)險防范“十三條”中，“KYB”原則的中文含義是：（）
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風(fēng)險排查管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號）規(guī)定，對于案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)的問題，排查牽頭部門應(yīng)當(dāng)逐一進行分類梳理，按照管理權(quán)限和職責(zé)分工，由（）制定整改方案，建立整改臺賬，明確整改責(zé)任，逐一落實整改措施，在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門反饋整改情況。
《關(guān)于進一步落實重大突發(fā)事件報告制度的通知》（鄂銀監(jiān)辦發(fā)［2012］311號）規(guī)定，因重要信息系統(tǒng)故障，導(dǎo)致（）個（含）以上市州范圍內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點無法正常開展業(yè)務(wù)（）小時（含）以上的事件，屬于嚴(yán)重影響正常經(jīng)營和提供正常金融服務(wù)事件。
根據(jù)省聯(lián)社規(guī)定，各行發(fā)生重大信息系統(tǒng)突發(fā)事件后應(yīng)于（）分鐘內(nèi)報告省聯(lián)社。