A.30、100、2
B.30、150、4
C.50、150、2
D.50、100、4
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A.二
B.三
C.四
D.五
A.監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正
B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
C.內(nèi)部控制措施
D.內(nèi)部控制環(huán)境
A.上級(jí)或越級(jí)
B.所在機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理部門
C.國(guó)家司法機(jī)關(guān)
D.以上皆正確
A.10
B.30
C.60
D.120
A.1
B.30
C.60
D.90
A.職務(wù)侵占
B.違法發(fā)放貸款
C.違法向關(guān)系人發(fā)放貸款
D.玩忽職守
A.一、2
B.兩、1
C.一、1
D.兩、2
A.業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級(jí)管理層-業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)（合規(guī)）管理委員會(huì)-高級(jí)管理層-合規(guī)部門
D.高級(jí)管理層-合規(guī)部門-稽核部門
A.合規(guī)部門、全部業(yè)務(wù)流程
B.業(yè)務(wù)部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程
C.合規(guī)部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程
D.業(yè)務(wù)部門、全部業(yè)務(wù)流程
A.全面排查
B.日常排查
C.專項(xiàng)排查
D.重點(diǎn)排查
最新試題
案件風(fēng)險(xiǎn)的“三道防線”是指（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)主管部門、條線和分支機(jī)構(gòu)按照年度排查計(jì)劃組織的監(jiān)督檢查，屬于案件風(fēng)險(xiǎn)的（）
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號(hào)）規(guī)定，疑似案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，各行應(yīng)第一時(shí)間開展調(diào)查，迅速掌握事件概況，在事發(fā)后（）小時(shí)內(nèi)，以口頭或書面方式向省聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告；對(duì)確認(rèn)為案件風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)依規(guī)向銀監(jiān)部門報(bào)告。
案防制度執(zhí)行和制定的第一責(zé)任人是（）。
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號(hào)）規(guī)定，各行案件風(fēng)險(xiǎn)信息由（）歸口管理。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號(hào)）規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在立案之日起（）內(nèi)對(duì)案件責(zé)任人員作出處理決定，并在決定后（）內(nèi)由案發(fā)機(jī)構(gòu)向上一級(jí)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
下列有關(guān)法律審查事務(wù)表述不正確的是（）。
根據(jù)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月后（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)送上月從業(yè)人員處罰信息登記表。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照分工負(fù)責(zé)原則，由（）發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法，業(yè)務(wù)制度和辦法應(yīng)覆蓋（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)防范“十三條”中，“KYB”原則的中文含義是：（）