A.上級(jí)或越級(jí)
B.所在機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理部門
C.國(guó)家司法機(jī)關(guān)
D.以上皆正確
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A.10
B.30
C.60
D.120
A.1
B.30
C.60
D.90
A.職務(wù)侵占
B.違法發(fā)放貸款
C.違法向關(guān)系人發(fā)放貸款
D.玩忽職守
A.一、2
B.兩、1
C.一、1
D.兩、2
A.業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級(jí)管理層-業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)(合規(guī))管理委員會(huì)-高級(jí)管理層-合規(guī)部門
D.高級(jí)管理層-合規(guī)部門-稽核部門
最新試題
對(duì)現(xiàn)金柜臺(tái)內(nèi)部、企業(yè)開戶柜、敞開柜臺(tái)全景和私人理財(cái)操作柜等重要部位的監(jiān)控錄像保存期要堅(jiān)持()天標(biāo)準(zhǔn)不降低。
下列對(duì)案件統(tǒng)計(jì)歸類和處置表述不正確的是()
全省農(nóng)信社突發(fā)事件界定為()個(gè)等級(jí)。
《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2012]61號(hào))規(guī)定,根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪,是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為三類,其中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的,為第()類案件。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評(píng)估辦法》(銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號(hào))規(guī)定,評(píng)估結(jié)果按百分制計(jì)算,綜合評(píng)分在()以上的為“綠牌”,在()的為黃牌,在()以下的為“紅牌”。
對(duì)發(fā)生搶劫農(nóng)商行運(yùn)鈔車、盜竊農(nóng)信社現(xiàn)金()萬元以上的案件,詐騙農(nóng)商行或其他涉案金額在()萬元以上的案件,事發(fā)行應(yīng)在事發(fā)()小時(shí)內(nèi)向省聯(lián)社報(bào)告。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)主管部門、條線和分支機(jī)構(gòu)按照年度排查計(jì)劃組織的監(jiān)督檢查,屬于案件風(fēng)險(xiǎn)的()
根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪,是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為()類,其中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關(guān)聯(lián)的,為()類案件。
根據(jù)省聯(lián)社規(guī)定,各行發(fā)生重大信息系統(tǒng)突發(fā)事件后應(yīng)于()分鐘內(nèi)報(bào)告省聯(lián)社。
防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見對(duì)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的?()