A.上級或越級
B.所在機構(gòu)的監(jiān)督管理部門
C.國家司法機關(guān)
D.以上皆正確
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A.10
B.30
C.60
D.120
A.1
B.30
C.60
D.90
A.職務(wù)侵占
B.違法發(fā)放貸款
C.違法向關(guān)系人發(fā)放貸款
D.玩忽職守
A.一、2
B.兩、1
C.一、1
D.兩、2
A.業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級管理層-業(yè)務(wù)部門-合規(guī)部門
C.風(fēng)險（合規(guī)）管理委員會-高級管理層-合規(guī)部門
D.高級管理層-合規(guī)部門-稽核部門
A.合規(guī)部門、全部業(yè)務(wù)流程
B.業(yè)務(wù)部門、重點業(yè)務(wù)流程
C.合規(guī)部門、重點業(yè)務(wù)流程
D.業(yè)務(wù)部門、全部業(yè)務(wù)流程
A.全面排查
B.日常排查
C.專項排查
D.重點排查
A.一
B.二
C.三
D.四
A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機構(gòu)案件統(tǒng)計范疇。
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)報送《案件風(fēng)險信息報告》時，應(yīng)初步明確案件所屬類別。
C.銀行業(yè)金融機構(gòu)只對第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開展案件調(diào)查、審計和后續(xù)處置工作。
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險信息（成功堵截）》格式上報，不納入案件統(tǒng)計。
A.四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三
最新試題
銀行業(yè)金融機構(gòu)各業(yè)務(wù)主管部門、條線和分支機構(gòu)按照年度排查計劃組織的監(jiān)督檢查，屬于案件風(fēng)險的（）
防范操作風(fēng)險“十三條”意見對切實加強稽核建設(shè)是如何規(guī)定的？（）
銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)認真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即向（）報告。
對現(xiàn)金柜臺內(nèi)部、企業(yè)開戶柜、敞開柜臺全景和私人理財操作柜等重要部位的監(jiān)控錄像保存期要堅持（）天標準不降低。
根據(jù)銀監(jiān)會規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)于每月后（）個工作日報送上月從業(yè)人員處罰信息登記表。
防范操作風(fēng)險“十三條”意見對舉報查實的違法違規(guī)違紀的獎懲是如何規(guī)定的？（）
《關(guān)于進一步落實重大突發(fā)事件報告制度的通知》（鄂銀監(jiān)辦發(fā)［2012］311號）規(guī)定，因重要信息系統(tǒng)故障，導(dǎo)致（）個（含）以上市州范圍內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點無法正常開展業(yè)務(wù)（）小時（含）以上的事件，屬于嚴重影響正常經(jīng)營和提供正常金融服務(wù)事件。
根據(jù)《關(guān)于加強全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，疑似案件風(fēng)險事件發(fā)生后，各行應(yīng)第一時間開展調(diào)查，迅速掌握事件概況，在事發(fā)后（）小時內(nèi)，以口頭或書面方式向省聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部報告；對確認為案件風(fēng)險事件的應(yīng)在（）小時內(nèi)依規(guī)向銀監(jiān)部門報告。
根據(jù)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為（）類，其中銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關(guān)聯(lián)的，為（）類案件。
對員工行為排查中，不屬于不良行為的是哪些？（）