A.一、2
B.兩、1
C.一、1
D.兩、2
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A.業(yè)務部門-合規(guī)部門-稽核部門
B.高級管理層-業(yè)務部門-合規(guī)部門
C.風險（合規(guī)）管理委員會-高級管理層-合規(guī)部門
D.高級管理層-合規(guī)部門-稽核部門
A.合規(guī)部門、全部業(yè)務流程
B.業(yè)務部門、重點業(yè)務流程
C.合規(guī)部門、重點業(yè)務流程
D.業(yè)務部門、全部業(yè)務流程
A.全面排查
B.日常排查
C.專項排查
D.重點排查
A.一
B.二
C.三
D.四
A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機構(gòu)案件統(tǒng)計范疇。
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)報送《案件風險信息報告》時，應初步明確案件所屬類別。
C.銀行業(yè)金融機構(gòu)只對第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開展案件調(diào)查、審計和后續(xù)處置工作。
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風險信息（成功堵截）》格式上報，不納入案件統(tǒng)計。
A.四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三
A.2個月、10個工作日
B.3個月、10個工作日
C.3個月、5個工作日
D.2個月、5個工作日
A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.分管行長
A.了解你的業(yè)務
B.了解你的客戶業(yè)務單據(jù)
C.了解你的客戶業(yè)務
D.了解你的客戶
A.對舉報查實的案件，舉報人屬于來自基層的員工（包括合同工、臨時工）的，要予以重獎
B.對堅持規(guī)章制度、勇于斗爭而制止案件發(fā)生的，要有特別的激勵機制和規(guī)定
C.違法、違規(guī)、違紀的管理人員，一經(jīng)查實，一律調(diào)離原工作單位，并嚴肅處理
D.以上全是
最新試題
根據(jù)《關(guān)于加強全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，各行案件風險信息由（）歸口管理。
《湖北省農(nóng)信社廉潔風險防控工作實施意見》（鄂農(nóng)信黨發(fā)[2011]8號）規(guī)定，實行廉潔風險提示主要責任條線是哪個條線？（）
防范操作風險“十三條”意見對切實加強稽核建設是如何規(guī)定的？（）
根據(jù)省聯(lián)社規(guī)定，各行發(fā)生重大信息系統(tǒng)突發(fā)事件后應于（）分鐘內(nèi)報告省聯(lián)社。
銀行業(yè)金融機構(gòu)各業(yè)務主管部門、條線和分支機構(gòu)按照年度排查計劃組織的監(jiān)督檢查，屬于案件風險的（）
對發(fā)生搶劫農(nóng)商行運鈔車、盜竊農(nóng)信社現(xiàn)金（）萬元以上的案件，詐騙農(nóng)商行或其他涉案金額在（）萬元以上的案件，事發(fā)行應在事發(fā)（）小時內(nèi)向省聯(lián)社報告。
根據(jù)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為（）類，其中銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關(guān)聯(lián)的，為（）類案件。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的“懲戒措施”中規(guī)定：對違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員，所在機構(gòu)應當視情況給予相應懲戒，情節(jié)嚴重的，應（）。
銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風險）信息報送應當堅持（）的原則。
防范操作風險“十三條”意見對舉報查實的違法違規(guī)違紀的獎懲是如何規(guī)定的？（）