多項選擇題期貨公司在辦理下列事項時,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有()。[2009年9月真題]

A.變更業(yè)務(wù)范圍
B.變更注冊資本
C.變更法定代表人
D.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)


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2.多項選擇題客戶在期貨交易違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付。[2009年9月真題]

A.結(jié)算擔(dān)保金
B.風(fēng)險準(zhǔn)備金
C.自有資金
D.交易保證金

3.多項選擇題下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有()。[2009年9月真題]

A.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
B.制定期貨從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法
C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作浦動
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其榴關(guān)活動,進(jìn)行監(jiān)督管理

4.多項選擇題交割倉庫不得從事的行為包括()。[2009華9月真趔]

A.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品入庫、出庫
D.出具虛假倉單

5.多項選擇題任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會可以對其()。[2009年9月真題]

A.吊銷期貨從業(yè)許可證
B.停業(yè)整頓
C.警告
D.罰款

最新試題

在該案例中,對張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?()

題型:單項選擇題

李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項中,有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是()。

題型:單項選擇題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當(dāng)天銅鐵期貨價格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。

題型:單項選擇題

甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結(jié)果該期貨合約大漲,隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

題型:單項選擇題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充低保證金,第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。

題型:多項選擇題

在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()

題型:判斷題

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

題型:單項選擇題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題