多項選擇題期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的,國務(wù)院期貨監(jiān)督機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取()等監(jiān)管措施。[2009年9月真題]

A.撤銷任職資格
B.記人信用記錄
C.提示
D.談話


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題客戶在期貨交易違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當以()墊付。[2009年9月真題]

A.結(jié)算擔保金
B.風險準備金
C.自有資金
D.交易保證金

2.多項選擇題下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的有()。[2009年9月真題]

A.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
B.制定期貨從業(yè)人員資格標準和管理辦法
C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作浦動
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其榴關(guān)活動,進行監(jiān)督管理

3.多項選擇題交割倉庫不得從事的行為包括()。[2009華9月真趔]

A.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品入庫、出庫
D.出具虛假倉單

4.多項選擇題任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu),中國證監(jiān)會可以對其()。[2009年9月真題]

A.吊銷期貨從業(yè)許可證
B.停業(yè)整頓
C.警告
D.罰款

5.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列哪些情況屬于操縱期貨交易價格的違法行為?()

A.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
C.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.單獨或者舍謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的

6.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有()。[2009年II月真題]

A.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的機構(gòu)
B.非期貨公司結(jié)算會員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)
D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)

7.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列表述正確的有()。[2009年II月真題]

A.禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易
B.期貨交易可以在經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行
C.禁止現(xiàn)貨交易
D.期貨交易應(yīng)在依法設(shè)立的期貨交易所進行

8.多項選擇題《期貨交易管理條例》的調(diào)整范圍包括()。[2009年11月真題]

A.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動
B.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動
C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動
D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動

9.多項選擇題下列哪些機構(gòu)應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料?()[2009年11月真題]

A.期貨公司
B.期貨交易所
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

10.多項選擇題《期貨交易管理條例》明確規(guī)定為禁止行為的有()。[2009年11月真題]

A.欺詐
B.內(nèi)幕交易
C.操縱期貨交易價格
D.變相期貨交易

最新試題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充低保證金,第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰有()。

題型:多項選擇題

趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當天紅棗期貨價格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金,這時期貨公司應(yīng)采取的措施是()。

題型:單項選擇題

會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。()

題型:判斷題

期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù),接受客戶委托,并以客戶的名義為其進行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔。()

題型:判斷題

客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

題型:判斷題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。

題型:單項選擇題

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

題型:單項選擇題

內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()

題型:判斷題