多項(xiàng)選擇題任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其()。[2009年9月真題]

A.吊銷期貨從業(yè)許可證
B.停業(yè)整頓
C.警告
D.罰款


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列哪些情況屬于操縱期貨交易價(jià)格的違法行為?()

A.以自己為交易對(duì)象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
B.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
C.蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D.單獨(dú)或者舍謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價(jià)格的

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。[2009年II月真題]

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,下列表述正確的有()。[2009年II月真題]

A.禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易
B.期貨交易可以在經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行
C.禁止現(xiàn)貨交易
D.期貨交易應(yīng)在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行

4.多項(xiàng)選擇題《期貨交易管理?xiàng)l例》的調(diào)整范圍包括()。[2009年11月真題]

A.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)
B.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)
C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)
D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)

5.多項(xiàng)選擇題下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料?()[2009年11月真題]

A.期貨公司
B.期貨交易所
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

最新試題

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,并以客戶的名義為其進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。()

題型:判斷題

在該案例中,對(duì)張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在我國(guó),期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。()

題型:判斷題

期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。()

題型:判斷題

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

平倉(cāng),是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約,了結(jié)期貨交易的行為。()

題型:判斷題

保證金,是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金,用于結(jié)算和保證履約。()

題型:判斷題

在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題